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证监会出台重磅利好 引活水调风控助股市
来源: 投资快报 浏览量:168 时间:2019-2-1

     本报讯 周四,证监会连发两个重磅消息,一是拟将QFII、RQFII两项制度合二为一,并扩大投资范围。二是拟对风控指标实施逆周期调节,鼓励证券公司权益类投资。分析人士认为,近期虽然商誉爆雷影响了二级市场信心,但证监会双管齐下发布推动增量资金入市的利好,对节前的二级市场来说无疑是积极正面的消息。

证监会:拟将QFII、RQFII两项制度合二为一 扩大投资范围

证监会31日晚间发文称,为完善合格境外机构投资者(QFII)和人民币合格境外机构投资者(RQFII)制度,进一步扩大资本市场高水平对外开放,促进资本市场稳定健康发展,证监会拟对《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其配套规则、《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及其配套规则进行修订整合,起草了《合格境外机构投资者及人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法(征求意见稿)》和《关于实施〈合格境外机构投资者及人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法〉有关问题的规定(征求意见稿)》,向社会公开征求意见。

《管理办法》共35条,《实施规定》共18条。主要修改内容如下:(一)合并两项制度。将QFII、RQFII两项制度合二为一,以QFII规则1为基础,吸收合并RQFII规则2的内容,并整合QFII制度两个专项规定3,形成统一的《管理办法》和《实施规定》。境外机构投资者只需申请一次资格,尚未获得RQFII额度的国家和地区的机构,仍以外币募集资金投资。

(二)放宽准入条件。统一QFII、RQFII的准入条件,取消数量型指标要求,保留财务稳健、资信良好、具备证券期货投资经验,治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效,近3年或者自成立起未受到监管机构的重大处罚等合规性条件。同时,简化申请文件要求,缩短审批时限(《管理办法》第1条、第7条)。

(三)扩大投资范围。除原有品种外,合格投资者可投资于:(1)在全国中小企业股份转让系统(新三板)挂牌的股票;(2)债券回购;(3)私募投资基金;(4)金融期货;(5)商品期货;(6)期权等。同时,允许参与证券交易所融资融券交易。可参与的债券回购、金融期货、商品期货、期权的具体品种,由有关交易场所提出建议报监管部门同意后公布(《实施规定》第6条)。

证监会拟对风控指标实施逆周期调节 鼓励证券公司权益类投资

证监会周四下午发布了两条规则,一是正在研究修订《证券公司风险控制指标计算标准规定》,拟对风控指标实施逆周期调节,放宽证券公司投资成份股、ETF等权益类证券风险资本准备计算比例,减少资本占用,进一步支持证券公司遵循价值投资理念,加大对权益类资产的长期配置力度。

当前市场震荡,监管层多措并举引导资金入市,除了上述举措外,银保监会前几日也明确表示,为更好发挥保险公司机构投资者作用,维护上市公司和资本市场稳定健康发展,银保监会鼓励保险公司使用长久期账户资金,增持优质上市公司股票和债券,允许专项产品通过券商资产管理计划和信托计划,化解股票质押流动性风险。

据悉,证监会正在研究修订《证券公司风险控制指标计算标准规定》,拟放宽证券公司投资成份股、ETF等权益类证券风险资本准备计算比例,减少资本占用,进一步支持证券公司遵循价值投资理念,加大对权益类资产的长期配置力度。

二是指导交易所完善融资融券交易机制,拟取消“平仓线”不得低于130%的统一限制,交由证券公司根据客户资信、担保品质量和公司风险承受能力,与客户自主约定最低维持担保比例;同时,扩大担保物范围,进一步提高客户补充担保的灵活性,此外为满足投资者对标的证券的多样化需求,沪深交易所正在研究扩大标的证券范围。

从整个行业来看,当前市场的预警线通常都是150%,激进一些的会放到140%,平仓线一般都是130%,当信用账户的维持担保比例低于130%时,客户应按照约定如期追加保证金,否则券商将启动平仓。一些券商还设计了应急平仓线,将新增维持担保比例为110%的应急平仓线,也就是信用账户维持担保比例低于110%时,券商将有权直接实施强制平仓,使维持担保比例恢复至警戒线150%以上。

此番“拟取消平仓线不得低于130%的统一限制,交由证券公司根据客户资信、担保品质量和公司风险承受能力,与客户自主约定最低维持担保比例”增加了券商的灵活性,券商可以根据自身的承受能力去调整平仓线的比例。同时,扩大担保物范围,进一步提高客户补充担保的灵活性。此外,为满足投资者对标的证券的多样化需求,沪深交易所正在研究扩大标的证券范围。

分析人士认为,上述两则消息都是资金面的利好,在目前较为波动的市场背景下,有利于稳定二级市场信心。




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